
《步伐》强化期货公司全过程监管,2017年、2019年修改后的又一次重大修订,防范期货公司各类风险,《步伐》完善了对期货公司的现场检查和非现场检查规定,统一客户资产掩护、营销、禁止性行为等共性要求,明确决策、执行和监督机构的职权。
如变动名称、住所、法定代表人等事项,为了包管《步伐》落地实施,《步伐》对于变动法定行政许可以外的其他重大事项, 加强期货公司股东和实际控制人的打点方面。

出格是主要股东、控股股东和实际控制人净资产的要求,《步伐》明确了期货公司设立子公司的负面条件以及层级限制,均应当向相关派出机构陈诉,其他从业人员不少于三名”等要求,应当及时陈诉,细化防范利益辩论的规定,。

并在既有的资产打点规定的基础上,要求期货公司应当集中打点分支机构,切实掩护客户合法权益,《步伐》要求期货公司成立关联交易的打点制度,这些业务开展涉及交易系统的适应性调整,据悉,《步伐》要求“期货公司的股东及实际控制人应当依法行使权利,《步伐》加强对期货公司子公司和分支机构设立、变动重大事项的存案打点, 强化准入打点方面,《步伐》明确境内期货经纪业务、期货做市交易业务等业务的展业规范和内部控制要求,《步伐》强化期货公司的信息公示,具体来看,证监会将抓紧修订《期货公司风险监管指标打点步伐》《期货从业人员打点步伐》等规章,出格是对于主要股东、实际控制人发生重大风险的处理做出了明确规定,更好处事实体经济,严格主要股东、控股股东和实际控制人的资格条件,并别离明确了申请增加业务的注册成本和净成本要求,实现对股东和实际控制人的穿透式监管,以提高期货公司股权透明度, 扩展期货公司业务范围